Preparaci贸n para UAF
Preparar informacion util de los clientes para cumplir normativas vigentes, Compliances / UAF / otros del negocio
Asesor铆a mensual para mantener al d铆a los requerimientos UAF
Consultas listas ONU, confeccionar fichas clientes incluyendo declaraci贸n PEP
Asesor铆a y/o defensa en caso fiscalizaci贸n
Los programas de cumplimiento pueden ser definidos como un sistema de gesti贸n empresarial que tiene como objetivo prevenir y si resulta necesario, identificar y sancionar las infracciones de leyes, regulaciones, c贸digos o procedimientos internos que tienen lugar en una organizaci贸n, promoviendo una cultura de cumplimiento (AS3906- Compliance Programmes, Standars Australia 1988, parg. 1.2).
En efecto, en las empresas el cumplimiento con la legalidad es una tarea ardua. Existen m煤ltiples factores que provocan la aparici贸n de infracciones dentro de la empresa: el desconocimiento de la normativa, a veces muy compleja, que debe cumplir; la aparici贸n de una cultura corporativa en la que la obtenci贸n de beneficios prima sobre el respeto a la legalidad; la divisi贸n del trabajo, etc. Por esta raz贸n, el cumplimiento normativo como objeto de la direcci贸n de la empresa necesita una herramienta de gesti贸n. Esta herramienta son los denominados programas de cumplimiento, que deben compensar los factores que dificultan el cumplimiento de la legalidad dentro de una corporaci贸n. Los programas de cumplimiento realizan esta tarea a trav茅s de la prevenci贸n de los comportamientos infractores y cuando estos tienen lugar su detecci贸n y sanci贸n.